Нацбанк применил меры влияния к двум банкам в октябре

159

08.11.24

0 Комментировать

Меры воздействия применены к АО “КОМИНБАНК” и ПАО “МТБ БАНК”.

Национальный банк Украины за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в октябре 2024 года применил к двум банкам меры влияния, передает Banker.ua со ссылкой на пресс-службу регулятора.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

Отмечается, что меры воздействия применены к АО “КОМИНБАНК” – ограничение осуществления отдельных видов осуществляемых банком операций за нарушение требований:

• частей первой и второй статьи 7 Закона Украины “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения” (далее – Закон об НДП/ФТ) в части ненадлежащего исполнения банком обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход, учитывая соответствующие критерии риска, связанные с его клиентами, в порядке, определенном внутренними документами банка по ПВК/ФТ;
• пункта 4 части второй статьи 8 Закона о НДП/ФТ в части ненадлежащего исполнения банком обязанности по осуществлению надлежащей проверки новых, а также существующих клиентов;
• пункта 15 части второй статьи 8 Закона о НДП/ФТ и пункта 41 раздела IV Положения о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, валютного надзора, надзора по вопросам реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 30 июня 2020 года № 90 (далее – Положение № 90). Нарушение заключается в ненадлежащем исполнении банком обязанности своевременно и в полном объеме подавать (оформлять, удостоверять) на запросы Национального банка достоверную информацию и/или документы (выводы, решения и т.п.), копии документов или выписки из документов, касающиеся выполнения банком требований законодательства в сфере НДП/ФТ и необходимы Национальному банку для осуществления им надзора в сфере НДП/ФТ, в том числе для проверки фактов нарушений требований законодательства в сфере НДП/ФТ.

Также ПАО “МТБ БАНК” оштрафовано на 200 тысяч грн за нарушение требований абзацев первого и второго части первой статьи 8 Закона о НДП/ФТ в части ненадлежащего исполнения банком обязанности с учетом требований законодательства разрабатывать, внедрять внутренние документы банка по НДП/ФТ, а также в части недостаточности введенных во внутренних документах банка по вопросам ПВК/ФТ процедур для обеспечения эффективного управления рисками.

Читайте также: VUSО на скорости перемен: автоКАСКО, которое движется к новым вершинам

Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что банки одобрили 11,7 млрд грн кредитования на энергетическую инфраструктуру.