НБУ обновил порядок реализации санкций банками и небанками

147

15.05.23

0 Комментировать

13 мая был издан новый документ

Новое Положение о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций) регулирует актуальные вопросы реализации санкций, передает Banker со ссылкой на пресс-службу регулятора.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

В частности:

• учитывает положения закона “О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины о повышении эффективности санкций, связанных с активами отдельных лиц”;
• устанавливает особенности реализации каждой санкции, в том числе и санкции “блокировки активов” в новой редакции;
• уточняет требования по реализации санкций при осуществлении операций с использованием платежных инструментов, включая электронные платежные средства, устанавливает требования к эквайринговым учреждениям;
• определяет порядок действий субъекта реализации санкций в случае выявления совпадения отдельных данных клиента и/или другого участника финансовой операции с данными санкционного лица и отсутствия достаточной информации в санкционных списках или реквизитах платежных инструкций;
• определяет порядок реализации секторальных санкций

Кроме того, Национальный банк урегулировал на уровне нормативно правового акта порядок реализации санкций небанковскими учреждениями, которые до утверждения этого Положения руководствовались требованиями соответствующего нормативно правового акта Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг. Согласно новому порядку небанковские учреждения должны единовременно предоставить Национальному банку информацию о наличии среди санкционных лиц:

• небанковского учреждения,
• конечных бенефициарных собственников/собственников существенного участия, руководителей, клиентов небанковского учреждения.

Также установлены требования к субъектам реализации санкций в течение трех месяцев утвердить внутренние документы по реализации санкций и настроить внутренние системы мониторинга таким образом, чтобы обеспечить проверку финансовых операций по санкционным спискам до их проведения. Соответствующие нормы содержит новое Положение о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), утвержденное постановлением Правления Национального банка Украины от 11 мая 2023 г. № 65 “Об утверждении Положения о реализации специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)” (далее – постановление №65) Постановление №65 вступает в силу с 13 мая 2023 года.

Читайте также: Курча на мільярд: непроста історія розвитку ресторанів KFC

С этого дня утрачивают силу:

• постановление Правления Национального банка Украины от 01 октября 2015 г. № 654 “Об обеспечении реализации и мониторинга эффективности персональных специальных экономических и других ограничительных мероприятий (санкций)” (с изменениями);
• распоряжение Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от 22 декабря 2015 г. № 3378 “Об обеспечении реализации персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций)” (с изменениями).

Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что экспредседатель банка будет судить за растрату 477 млн грн.