НБУ оштрафовал РВС Банк и Укргазбанк

128

08.04.24

0 Комментировать

Меры влияния также применены к десяти небанковским финансовым учреждениям.

В марте НБУ применил меры влияния за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также требований валютного законодательства, передает Banker.ua со ссылкой на пресс-службу регулятора.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

АО “РВС БАНК” получил штраф в размере 21 млн грн из-за ненадлежащего исполнения обязанности своевременно и в полном объеме подавать на запросы Национального банка достоверную информацию, касающуюся выполнения банком требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – НДП/ФТ) и необходимо Национальному банку для осуществления им надзора в сфере НДП/ФТ, в том числе для проверки фактов нарушений требований законодательства в сфере НДП/ФТ. Также из-за ненадлежащего выполнения банком обязанности по осуществлению надлежащей проверки новых и существующих клиентов и из-за ненадлежащего выполнения банком обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.

Кроме того, банк получил штраф в 400 тыс. грн, а также одно письменное предостережение.

АБ “УКРГАЗБАНК” получил штраф в размере 500 тыс. грн из-за необеспечения надлежащего применения риск-ориентированного подхода к установлению деловых отношений или при обслуживании клиентов, являющихся политически значимым лицом, членом его семьи или лицом, связанным с политически значимым лицом, или другим лицом, конечный бенефициарный владелец которого является политически значимым лицом, членом его семьи или лицом, связанным с политически значимым лицом.

ООО “ФК “АП.МИ ФИНАНС” получило штраф в размере 4 204 795 грн

ПО “ЛОМБАРД “ЗАЛОЖНО-КРЕДИТНЫЙ ДОМ” – штраф в размере 799 тыс. грн

ООО “ФК “ИНВЕСТ ФИНАНС” – штраф в размере 153 тыс. грн

ООО “СБ МАЛАКУТ”, ООО “ДИМЕТРА ФИНАНС”, ООО “ФК “АРТЕМ” – штрафы в размере 51 тыс. грн каждому учреждению

ООО “СМАРТ ФИНЭКСПЕРТ” – штраф в размере 17 тыс. грн

ООО “АМИНА-ЛИЗИНГ ГРУПП”, ПО “СПРАВЕДЛИВЫЙ ЛОМБАРД”, ООО “ФК “ЕДИНОЕ ПРОСТРАНСТВО” получили письменные предостережения.

Читайте также: 5 криптовалют, на которые следует обратить внимание в 2024 году

Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что вместо КРАИЛ создадут новый орган для контроля за игорным бизнесом.