Продолжая пользоваться данным сайтом или нажав "Принимаю", Вы даёте согласие на обработку файлов cookie и принимаете условия Политики конфиденциальности.
НБУ оштрафовал три финансовые компании за нарушение финмониторинга
Нацбанк за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения в феврале 2026 года применил к трем небанковским финансовым учреждениям меры воздействия, передает Banker.ua со ссылкой на пресс-службу.
Финансовая компания “ФАРД СТАНДАРТ” оштрафована на 9,02 млн грн. По данным НБУ, компания не обеспечила надлежащую организацию первоначального финансового мониторинга. Среди нарушений: отсутствие эффективной оценки рисков, недостатки во внутренних документах по финмониторингу, ненадлежащая проверка клиентов, а также неуведомление уполномоченного органа о расторжении деловых отношений с клиентом в предусмотренных законом случаях.
Компания “ФК ЭНЕРДЖИ КЕПИТАЛ” получила штраф в размере 392,7 тыс. грн. Регулятор зафиксировал ряд нарушений, в частности, ненадлежащую разработку внутренних документов по финансовому мониторингу, нарушение процедур проверки клиентов и несоблюдение требований по представлению отчетности и документов по запросам НБУ.
Читайте также: НБУ отозвал лицензию одного из кредитных союзов
Финансовая компания “ФК МАГНАТ” оштрафована на 85 тыс. грн. Нарушение заключалось в необеспечении выявления и регистрации финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, а также несообщении уполномоченного органа о пороговой финансовой операции, которая подпадает под требования законодательства.
Комментарии (0)