Финучреждения должны усовершенствовать мониторинг деловых отношений с PEPs

115

03.09.24

0 Комментировать

НБУ предоставил примеры конкретных ситуаций, связанных с обслуживанием учреждениями PEPs, а также выводы регулятора по каждому из них.

Национальный банк предоставил банкам и небанковским финансовым учреждениям рекомендации и разъяснения по применению риск-ориентированного подхода к деловым отношениям с клиентами – политически значимыми лицами, членами их семей и лицами, связанными с политически значимыми лицами (PEPs), передает Banker.ua со ссылкой на пресс-службу регулятора.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

В письме Национального банка к банкам, небанковским финансовым учреждениям, банковским ассоциациям и ассоциациям финансовых учреждений, подготовленному по результатам проверок отдельных банков и небанковских финансовых учреждений, говорится, что учреждения должны усовершенствовать процедуры мониторинга деловых отношений с PEPs.

Национальный банк отметил в указанном письме необходимость усиления систем внутреннего контроля и управления рисками деловых отношений с PEPs. Также Национальный банк обратил внимание на решающую роль наблюдательного совета банка и руководства учреждений в организации построения системы финансового мониторинга и эффективного контроля выполнения функций субъектов первичного финансового мониторинга, в частности, в процессе установления деловых отношений и обслуживания PEPs.

Следуя этим рекомендациям, банки и небанковские финансовые учреждения смогут усовершенствовать свои внутренние системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, усилить внутренний контроль и повысить эффективность управления рисками.

Читайте также: ОВГЗ, золото или недвижимость: лучшие активы для сохранения капитала в военное время

Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что Фонд гарантирования продает активы 11 банков-банкротов.