Нацбанк обжаловал судебные решения о применении мер воздействия к АО “СБЕРБАНК”

443

27.01.20

0 Комментировать

Национальный банк обжаловал в кассационном порядке решения судов предыдущих инстанций об отмене решения НБУ о применении к АО “СБЕРБАНК” мер воздействия в виде наложения штрафа и письменного предупреждения. Об этом сообщает Banker.ua со ссылкой на пресс-службу НБУ.

Соответствующее решение суд первой инстанции принял в сентябре 2019 года, а в декабре суд апелляционной инстанции оставил без удовлетворения жалобу Национального банка. Вышеуказанную информацию Национальный банк обнародует в соответствии со ст.60 Директивы (ЕС) о предотвращении использования финансовой системы для отмывания денег и финансирования терроризма.

В декабре 2018 года банковский регулятор принял решение о применении к указанному банку мер воздействия в виде наложения штрафа в размере 94 737 499,80 гривен, а также в виде письменного предупреждения. Основаниями для таких решений является установление НБУ факта повторного осуществления АО “СБЕРБАНК” рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга, а также необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих обязательному финансовому мониторингу; несоблюдение порядка предоставления информации специально уполномоченному органу; нарушение порядка приостановления финансовых операций.

Так, регулятором выявлены факты проведения банком крупномасштабных финансовых операций (на общую сумму более 3 млрд грн), характер и последствия которых дают основания полагать, что они могут быть связаны, в частности, с выводом капиталов, легализацией криминальных доходов, конвертацией (переводом) безналичных средств в наличные и использованием документов, имеющих признаки поддельных, недействительных (ничтожных).

1. За период с 02.07.2016 до 13.10.2017 банк осуществил финансовые операции по получению со счетов 16 юридических лиц – клиентов банка наличных средств в общей сумме около 2500 млн грн для закупки сельскохозяйственной продукции.

2. Осуществление клиентом банка – физическим лицом – резидентом в период с 20.12.2015 до 07.12.2017 расчетов (65 финансовых операций) платежными карточками, эмитированными банком за рубежом, в учреждениях, которые проводят азартные игры (казино), на общую сумму в гривневом эквиваленте более 60 млн грн.

3. В период с 26.04.2016 до 13.10.2016 по поручению трех клиентов Банка – юридических лиц-резидентов банк осуществил финансовые операции по перечислению средств на общую сумму около 18,800 млн евро в счет страхового брокера – юридического лица нерезидента как перестраховочную премию. В дальнейшем Брокер передал риски в перестрахование 4 страховым компаниям из стран Азии.

Кроме того, во время проведения проверки банк предоставлял Национальному банку Украины недостоверную информацию/документы.
В то же время банк не обеспечил осуществления достаточных мер по изучению клиентов и анализа их финансовых операций, направленных на качественное управление рисками в сфере финансового мониторинга, в частности, для предупреждения, ограничения и/или снижение до приемлемого уровня риска проведения клиентами финансовых операций по легализации криминальных доходов/финансирования терроризма.

Как сообщалось ранее, Хозяйственный суд Киева 21 января удовлетворил иск ООО «Промышленная инновационная компания», который владел основным пакетом акций ПАТ «РАДИКАЛ БАНК», и решил взыскать с Нацбанка 129,56 млн грн в пользу истца.