Нацбанк оскаржив судові рішення про застосування заходів впливу до АТ “СБЕРБАНК”

121

27.01.20

0 Коментувати

Національний банк оскаржив в касаційному порядку рішення судів попередніх інстанцій про скасування рішення НБУ про застосування до АТ “СБЕРБАНК” заходів впливу у вигляді накладення штрафу та письмового попередження. Про це повідомляє Banker.ua з посиланням на прес-службу НБУ.

Відповідне рішення суд першої інстанції прийняв у вересні 2019 року, а в грудні суд апеляційної інстанції залишив без задоволення скаргу Національного банку. Вищевказану інформацію Національний банк оприлюднить відповідно до ст.60 Директиви (ЄС) про запобігання використанню фінансової системи з метою відмивання коштів та фінансування тероризму.

У грудні 2018 року банківський регулятор прийняв рішення про застосування до зазначеного банку заходів впливу у вигляді накладення штрафу у розмірі 94 737 499,80 гривень, а також у вигляді письмового попередження. Підставами для таких рішень є встановлення НБУ факту повторного здійснення АТ “СБЕРБАНК” ризикової діяльності в сфері фінансового моніторингу, а також незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу; недотримання порядку надання інформації спеціально уповноваженому органу; порушення порядку зупинення фінансових операцій.

Так, регулятором виявлені факти проведення банком великомасштабних фінансових операцій (на загальну суму понад 3 млрд грн), характер і наслідки яких дають підстави вважати, що вони можуть бути пов’язані, зокрема, з виведенням капіталів, легалізацією кримінальних доходів, конвертацією (перекладом) безготівкових коштів в готівку та використанням документів, що мають ознаки підроблених, недійсних (нікчемних).

1. За період з 02.07.2016 до 13.10.2017 банк здійснив фінансові операції з отримання з рахунків 16 юридичних осіб – клієнтів банку готівкових коштів в загальній сумі близько 2 млрд 500 млн грн для закупівлі сільськогосподарської продукції.

2. Здійснення клієнтом банку – фізичною особою – резидентом у період з 20.12.2015 до 07.12.2017 розрахунків (65 фінансових операцій) платіжними картками, емітованими банком за кордоном, в установах, які проводять азартні ігри (казино), на загальну суму в гривневому еквіваленті понад 60 млн грн.

3. У період з 26.04.2016 до 13.10.2016 за дорученням трьох клієнтів Банку – юридичних осіб-резидентів банк здійснив фінансові операції з перерахування коштів на загальну суму близько 18,800 млн євро на рахунок страхового брокера – юридичної особи нерезидента як перестрахувальну премію. Надалі Брокер передав ризики в перестрахування 4 страховим компаніям з країн Азії.

Крім того, під час проведення перевірки банк надавав Національному банку України недостовірну інформацію/документи.
У той же час банк не забезпечив здійснення достатніх заходів з вивчення клієнтів і аналізу їх фінансових операцій, спрямованих на якісне управління ризиками в сфері фінансового моніторингу, зокрема, для попередження, обмеження і/або зниження до прийнятного рівня ризику проведення клієнтами фінансових операцій з легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму.

Як повідомлялося раніше, Господарський суд Києва 21 січня задовольнив позов ТОВ «Промислова інноваційна компанія», який володів основним пакетом акцій ПАТ «РАДИКАЛ БАНК», і вирішив стягнути з Нацбанку 129,56 млн грн на користь позивача.