Продолжая пользоваться данным сайтом или нажав "Принимаю", Вы даёте согласие на обработку файлов cookie и принимаете условия Политики конфиденциальности.
Нарушение финмониторинга и валютного законодательства: в НБУ рассказали, кто «провинился» в октябре
В Нацбанке рассказали, в отношении каких финучреждений и за какие нарушения применял меры воздействия в октябре.
В прошлом месяце по результатам валютного надзора и надзора в сфере предотвращения и противодействия отмыванию доходов НБУ применил меры воздействия к 2 банкам и 14 небанковским финучреждениям, передает Banker.ua.
Так, в октябре письменное предостережение за ненадлежащую проверку отдельных клиентов, а также за ненадлежащее применение в своей деятельности риск-ориентированного подхода и неполное исполнение обязанностей по разработке, внедрению и обновлению отдельных внутренних документов банка по вопросам финмониторинга, письменное предостережение получил «БТА Банк».
На фоне нарушения, связанного с отсутствием предотвращения проведения по поручению клиента валютной операции, не отвечающей требованиям валютного законодательства, а также за непредоставление регулятору информации об отдельных валютных операциях предупреждение поступило в адрес АО «Сбербанк».
Кроме того, из-за нарушения срока регистрации финансовой операции, подлежащей финмониторингу, на 13 600,00 гривен был оштрафован страховщик «АСКО ДС», а по причине ненадлежащего исполнения обязанности оповещать специально уполномоченный орган относительно сведений о субъекте первичного финмониторинга письменное предостережение получил ломбард «Первый».
За непредоставление НБУ отчетности, информации и копий документов, необходимых для осуществления надзора в сфере финмониторинга, предупреждение в письменном виде получили финансовые компании «Финпром», «Финком кредит» и «Аккорд», а также ООО «Инвестмент корпорейшн», ООО «Бриллиант финанс», ООО «Волынская факторинговая компания», ООО «Фин капитал», ПО «Ломбардия «Ломбард» и ООО «КК «Хлебный край инвест».
За непредставление отчетности по вопросам финмониторинга письменное предостережение получила компания «Центр финансового лизинга», а за невыполнение обязанности по постоянному формированию и ведению в электронном виде перечня клиентов с установленными/переоцененными финучреждением уровнями риска деловых отношений с такими клиентами предупреждение было направлено финкомпании «Форза».
Читайте также: «Прокачать» себя и уметь ждать: правила и советы по инвестициям от Дмитрия Карпиловского
Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что в тройку самых прибыльных банков Украины по результатам I-III кварталов 2021 года вошли «Приватбанк», «Райффайзен Банк» и «Сбербанк».
Комментарии (0)