Продолжая пользоваться данным сайтом или нажав "Принимаю", Вы даёте согласие на обработку файлов cookie и принимаете условия Политики конфиденциальности.
Нарушения в сфере финмониторинга: в мае от НБУ «досталось» банку и двум финучреждениям
В поле зрения регулятора попали банк «Пивденный» и две финкомпании.
В прошлом месяце за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства письменные предупреждения от НБУ получили 1 банк и 2 финучреждения, сообщает Banker.ua со ссылкой на данные регулятора.
По результатам валютного надзора и контроля деятельности банков и небанковских финансовых учреждений в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, финансированию распространения оружия массового поражения и терроризма, меры воздействия были применены к банку «Пивденный» и двум небанковским финучреждениям.
Так, объясняют в НБУ, письменное предупреждение, связанное с систематическим неосуществлением банком анализа финансовых операций клиентов (с учетом риск-ориентированных подходов) для выявления сделок, не соответствующих финансовому состоянию клиентов, получил банк «Пивденный».
Кроме того, финучреждение на постоянной основе не обеспечивало документально подтвержденную проверку источников происхождения средств клиентов на основании официальных документов и их копий, заверенных должным образом.
Речь идет о нарушении требований абзацев 1 и 7 пункта 72 Положения об осуществлении финмониторинга банками.
Плюс на нарушениях, связанных с допущением существенных ошибок в отдельных файлах с отчетностью о валютных операциях, попались финкомпания «Финофис» и ООО «24 онлайн».
Участники рынка получили письменные предупреждения за нарушение требований части 1 статьи 10 закона о валюте и валютных операциях, а также пунктов 11, 12 раздела II Правил организации статистической отчетности, подаваемой финучреждениями в Нацбанк.
Читайте также: Быстрое реагирование: как банки организовали работу в военных условиях (опрос, часть 1)
Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что в апреле по результатам валютного надзора, а также надзора в сфере предотвращения финансированию терроризма и отмыванию доходов, полученных преступным путем, НБУ применил меры воздействия к ломбарду «Бычков и Шешуков», а также ООО «Легион Харьков».
Комментарии (0)