Нарушения в сфере финмониторинга: в поле зрения НБУ попали две компании

456

06.05.22

0 Комментировать

Ломбард «Бычков и Шешуков» был оштрафован регулятором на 51 000,00 гривен.

Два небанковских финансовых учреждения получили письменные предупреждения и штрафы за нарушения в сфере финмониторинга, сообщает Banker.ua со ссылкой на данные регулятора.

В апреле по результатам валютного надзора, а также надзора в сфере предотвращения финансированию терроризма и отмыванию доходов, полученных преступным путем, НБУ применил меры воздействия к двум небанковским финансовым учреждениям.

Речь идет о ломбарде «Бычков и Шешуков», а также об ООО «Легион Харьков».

Так, отмечается в сообщении Нацбанка, за непредоставление регулятору информации и письменных объяснений, необходимых для осуществления надзора в сфере предотвращения и противодействия финансированию терроризма и отмыванию доходов, полученных преступным путем, ПО «Ломбард Бычков и Шешуков» получило письменное предупреждение.

Компания нарушила требования пункта 15 части 2 статьи 8 ЗУ о предотвращении и противодействии легализации доходов, полученных преступным путем и абзаца 4 пункта 41 раздела IV Положения о порядке организации и осуществления надзора в сфере финансового мониторинга и валютного надзора.

Кроме того, ломбард «Бычков и Шешуков» был оштрафован на 51 000,00 гривен за нарушение порядка предоставления в НБУ отчетности по вопросам финансового мониторинга.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

ООО «Легион Харьков», в свою очередь, было наказано за непредоставление по запросу Нацбанка информации (письменных объяснений) и копий документов, необходимых для осуществления надзора в сфере предотвращения и противодействия финансированию терроризма и отмыванию доходов, полученных преступным путем.

Компания получила письменное предупреждение за нарушение требований пункта 15 части второй статьи 8 Закона № 361-IХ и абзаца 4 пункта 41 раздела IV Положения № 90, сообщают в НБУ.

Читайте также: Зарплатные проекты онлайн с активными овердрафтами: кто из банков продвигает диджитал

Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что в апреле НБУ принудительно исключил из реестров 18 кредитных союзов.