Порушення у сфері фінмоніторингу: у поле зору НБУ потрапили дві компанії

251

06.05.22

0 Коментувати

Ломбард «Бичков та Шешуков» був оштрафований регулятором на 51 000,00 гривень.

Дві небанківські фінансові установи отримали письмові попередження та штрафи за порушення у сфері фінмоніторингу, повідомляє Banker.ua з посиланням на дані регулятора.

У квітні за результатами валютного нагляду, а також нагляду у сфері запобігання фінансуванню тероризму та відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом, НБУ застосував заходи впливу до двох небанківських фінансових установ.

Йдеться про ломбард «Бичків та Шешуків», а також про ТОВ «Легіон Харків».

Так, зазначається у повідомленні Нацбанку, за ненадання регулятору інформації та письмових пояснень, необхідних для здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії фінансуванню тероризму та відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом, ПТ «Ломбард Бичков та Шешуков» отримало письмове попередження.

Компанія порушила вимоги пункту 15 частини 2 статті 8 ЗУ щодо запобігання та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом та абзацу 4 пункту 41 розділу IV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу та валютного нагляду.

Крім того, ломбард «Бичків і Шешуков» був оштрафований на 51 000,00 гривень за порушення порядку надання НБУ звітності з питань фінансового моніторингу.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

ТОВ «Легіон Харків», у свою чергу, було покарано за ненадання на запит Нацбанку інформації (письмових пояснень) та копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії фінансуванню тероризму та відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом.

Компанія отримала письмове попередження за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону № 361-IХ та абзацу 4 пункту 41 розділу IV Положення № 90, повідомляють у НБУ.

Читайте також: Зарплатні проєкти онлайн з активними овердрафтами: хто з банків просуває діджитал

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що у квітні НБУ примусово виключив із реєстрів 18 кредитних спілок.