Нарушения в сфере финмониторинга: сколько банков и компаний оштрафовал НБУ в июне

311

06.07.22

0 Комментировать

В июне НБУ применил меры воздействия к Айбокс Банку, а также к банкам «Украинский капитал» и Конкорд.

В прошлом месяце НБУ применил меры воздействия за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства к 3 банкам и 117 небанковским финучреждениям, передает Banker.ua.

Как сообщает пресс-служба Нацбанка, в июне 2 штрафа и письменное предупреждение получил банк «Украинский капитал».

Так, за нарушение требований пункта 4 части 2 статьи 8 Закона Украины № 361- IX в части невыполнения надлежащей проверки клиента банк был оштрафован на 1 000 000,00 грн. Кроме того, финучреждению придется заплатить 17 000,00 гривен за непредоставление регулятору информации о переводах средств в зарубежной валюте по поручению клиента банка юридического лица-резидента в пользу клиента банка юрлица-нерезидента.

Письменные предупреждения АО «Украинский капитал» получил за ненадлежащее выполнение обязанности по применению в своей деятельности риск-ориентированного подхода, несоблюдение пункта 130 раздела Х Положения о мерах защиты и определения порядка осуществления отдельных операций в иностранной валюте и ряд других нарушений.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

Также в прошлом месяце на 60 400 000,00 гривен был оштрафован банк «Конкорд» за нарушения, связанные с обеспечением функционирования системы управления рисками и ненадлежащим исполнении обязанностей изучение клиентов.

Кроме того, банковское учреждение получило письменные предупреждения за нарушения, связанные с ведением внутренней документации по вопросам финансового мониторинга и отсутствие ряда документов, полученных при осуществлении мер по надлежащей проверке клиентов.

Плюс в июне были применены меры воздействия к «Айбокс Банку».

Попали в перечень проштрафившихся в прошлом месяце и 117 небанковских финучреждений. Большинство компаний получили письменные предупреждения за нарушения, связанные с отчетностью.

Из-за проблем с документаций были оштрафованы КС «Ростовщик» и ФК «Хантер» (на 340 000,00 гривен каждый), тогда как ООО «НСП» получило штраф в размере 51 000,00 гривен за нарушение требований относительно предоставления в НБУ отчетности по предотвращению и противодействию, а ООО «Потребительский центр» было выписано предупреждение за ненадлежащее осуществление верификации клиентов и проблемы с внутренней документацией по вопросам финансового мониторинга.

Читайте также: Ответы на пять вопросов, волнующих банки и финсектор в период военного положения

Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что НБУ пересмотрел перечень банков-дистрибьюторов, реализующих нумизматическую продукцию.