В НБУ рассказали, кого и как наказали за нарушения в сфере финмониторинга в сентябре

504

01.10.21

0 Комментировать

«Айбокс банк» в сентябре был оштрафован на 10 000 000,00 гривен.

В прошлом месяце регулятор применил меры воздействия за нарушения в сфере валютного законодательства и финмониторинга к 14 небанковским финансовым учреждениям и 2 банкам, передает Banker.ua со ссылкой на сообщение НБУ.

Как сообщает пресс-служба Нацбанка, в сентябре «Айбокс банк» получил письменное предостережение за невыполнение отдельных требований законодательства, связанных с идентификацией и изучением клиента, за отсутствие в делах клиентов полных пакетов документов и за ненадлежащее исполнение обязанности по разработке отдельных внутренних документов по вопросам финмониторинга.

Также финучреждение было оштрафовано на 10 000 000,00 гривен за ненадлежащую проверку новых, а также существующих клиентов банка.

«Индустриалбанк» в прошлом месяце обязали, в числе прочего, внедрить применение риск-ориентированного подхода и повысить эффективность организации и проведения первичного финмониторинга.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

Кроме того, за ряд нарушений письменное предостережение и штраф в размере 549 100,00 гривен в сентябре получила финкомпания «Леогейминг пэй», тогда как ООО «ГлобалМани» было оштрафовано на 306 000,00 гривен, ломбард «Каса.юа» – на 34 000,00 гривен, а ФК «Голден групп» – на 17 000,00 грн.

Из-за проблем с финмониторингом письменные предостережения в прошлом месяце также получили ФК «Спейр», ломбард «Оскар», ФК «Альтаир», ПО «Солод Александр и Солод Татьяна «Юг-ломбард», ООО «Санфорд капитал», ООО «Кредитная организация финкредит плюс», кредитный союз «Громада», ООО «Инстафинанс», ФК «Экспресс-финанс» и ФК «Айкью».

Читайте также: Паханое поле: выгодно ли аграриям кредитоваться в украинских банках?

Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что 29 сентября НБУ выпустил на рынок новые коллекторские компании и исключил из Госреестра финансовых учреждений нескольких участников.