НБУ оштрафовал «Банк 3/4» на 10 млн грн

340

08.05.24

0 Комментировать

Меры влияния за нарушения в сфере финмониторинга также было применено к АО «Универсал Банк».

В апреле 2024 года Национальный банк Украины за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ) применил к двум банкам и шести небанковским финансовым учреждениям меры влияния, передает Banker.ua со ссылкой на пресс-службу НБУ.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

АО «БАНК 3/4» оштрафовано на 10 млн грн за нарушение требований пункта 5 части второй статьи 8 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Закон о ПОД/ФТ) в части ненадлежащего выполнения банком обязанности обеспечивать мониторинг финансовых операций клиента на предмет соответствия таких финансовых операций имеющейся у субъекта первичного финансового мониторинга (далее – СПФМ) информации о клиенте, его деятельности и риске, включая в случае необходимости информации об источнике средств, связанных с финансовой операцией.

АО “Универсал Банк” получило письменную оговорку за нарушение требований подпункта «б» пункта 11 части второй статьи 8 Закона о НДП/ФТ, заключающееся в предоставлении банком по запросам специально уполномоченного органа (далее – СУО) дополнительной информации с нарушением установленного срока и пункта 12 части второй статьи 8 Закона о ПОД/ФТ, заключающейся в представлении банком по запросу СУО дополнительной информации, необходимой для выполнения им запроса, поступившего от уполномоченного органа иностранного государства, в частности, информации с ограниченным доступом, с нарушением установленного срока.

ООО «ФК «МОНБЛАН ФИНАНС» были аннулированы лицензии на деятельность финансовой компании с правом предоставления финансовых услуг, а именно предоставление средств и банковских металлов в кредит, факторинг.

ООО «ФК «ФЕНИКС» оштрафовано на 6 326 100 грн за нарушение требований пункта 2 части второй статьи 8 Закона о ПОД/ФТ в части ненадлежащего исполнения обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.

ООО «1 БЕЗОПАСНОЕ АГЕНТСТВО НЕОБХОДИМЫХ КРЕДИТОВ» получило штраф в размере 2 328 336 грн за нарушение требований пункта 2 части второй статьи 8 Закона об ПОД/ФТ в части ненадлежащего исполнения обязанности обеспечить надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга.

ООО «ФК АКТИВИТИС» оштрафовано на 595 тысяч грн.

ЧАО «СК «АРСЕНАЛ СТРАХОВАНИЯ» получило штраф в размере 255 тысяч грн и письменную оговорку.

ООО «АЛЬФАФИНАНС» получило письменную оговорку за нарушение требований пункта 5 раздела II Правил № 140 и пункта 14 приложения к Правилам № 140, заключающейся в непредставлении в НБУ отчетности по вопросам ПОД/ФТ в сроки, определенные Правилами № 140.

Читайте также: Доступ к российским суверенным активам: проблемы и перспективы. Колонка Виталия Шапрана

Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что в Украине продолжает расти количество выданных чеков.