Продолжая пользоваться данным сайтом или нажав "Принимаю", Вы даёте согласие на обработку файлов cookie и принимаете условия Политики конфиденциальности.
НБУ применил меры воздействия к одному банку и пяти финкомпаниям в марте
Национальный банк Украины в марте 2026 года применил меры воздействия к одному банку и пяти небанковским финансовым учреждениям за нарушение требований в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства, сообщает Banker.ua со ссылкой на пресс-службу регулятора.
Речь идет о нарушении норм, связанных с предотвращением легализации доходов, полученных преступным путем, противодействием финансированию терроризма, а также финансированию распространения оружия массового уничтожения. Отдельные санкции также были связаны с несоблюдением правил работы на валютном рынке.
В частности, штраф в размере 300 тысяч гривен получил АО «Креди Агриколь Банк». Как отмечает НБУ, учреждение не выполнило требование уполномоченного органа о приостановлении расходных операций. Кроме того, банк прекратил договорные отношения с клиентом, несмотря на то, что средства на счете были заблокированы в соответствии с действующим законодательством.
Среди небанковских учреждений самый крупный штраф — 1 млн грн — наложен на ООО «ФК «Альянс Капитал Груп». Причиной стало нарушение правил работы на валютном рынке: компания отказывала клиентам в проведении валютно-обменных операций с подлинными банкнотами, соответствовавшими официально установленным образцам.
Еще 612 тысяч гривен штрафа должно уплатить ООО «ФК «Герц». В Нацбанке указали, что компания ненадлежащим образом использовала риск-ориентированный подход, не обеспечила надлежащую проверку клиентов и не внедрила действенные внутренние процедуры финмониторинга. Кроме того, учреждение не в полном объеме предоставляло информацию по запросам регулятора и ненадлежащим образом хранило документы.
Читайте также: Рада поддержала в первом чтении законопроект о налогообложении цифровых платформ
ООО «ФК «Тайгер Инвест» оштрафовали на 400 тысяч гривен из-за нарушения порядка проведения валютно-обменных операций. В частности, во время таких операций клиентам не выдавали одновременно наличную валюту и расчетные документы. ЧАО «УФГ» получило штраф в размере 85 тысяч гривен. Причиной стало то, что компания не выявляла и не регистрировала финансовые операции, подлежащие мониторингу, а также не информировала о них уполномоченный орган.
Наименьший штраф — 1,7 тысячи гривен — НБУ применил к ООО «УПР». Компания несвоевременно предоставила ответ регулятору после получения письменного предостережения и не проинформировала о сроках устранения выявленных нарушений. Напомним, месяцем ранее, в феврале, Национальный банк также применял меры воздействия — тогда санкции были наложены на один банк и три небанковских финансовых учреждения.
Комментарии (0)