Продолжая пользоваться данным сайтом или нажав "Принимаю", Вы даёте согласие на обработку файлов cookie и принимаете условия Политики конфиденциальности.
Шесть финучреждений получили штрафы от НБУ по результатам мартовских проверок
Национальный банк Украины в марте 2026 года применил меры воздействия к шести участникам финансового рынка — одному банку и пяти небанковским финансовым учреждениям. Причиной стали нарушения требований законодательства в сфере финансового мониторинга и валютного регулирования, сообщает Banker.ua со ссылкой на сообщение регулятора.
Среди учреждений, к которым были применены санкции, оказался Креди Агриколь Банк. Финучреждение оштрафовали на 300 тыс. грн из-за нарушения норм в сфере предотвращения и противодействия легализации преступных доходов, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения. В частности, речь идет о невыполнении обязанности по остановке расходных операций по решению уполномоченного органа, а также о действиях, которые привели к прекращению договора банковского счета клиента, средства на котором были заблокированы в соответствии с законодательством.
Самый большой штраф среди перечисленных небанковских учреждений получило ООО «ФК «Альянс капитал групп» — 1 млн грн. Как отмечает НБУ, компания нарушила требования валютного законодательства, отказав клиенту в проведении валютно-обменной операции с иностранными банкнотами, соответствовавшими официальным образцам. В таких случаях учреждение должно было подтвердить подлинность купюр с помощью соответствующего оборудования.
Читайте также: Банкир спрогнозировал, чего ждать от валютного рынка и депозитов во втором квартале
ООО «ФК «Герц» было оштрафовано на 612 тыс. грн за ряд недостатков в сфере финансового мониторинга. Регулятор выявил ненадлежащее применение риск-ориентированного подхода, проблемы во внутренних документах и процедурах, нарушения при проверке действующих клиентов, а также неполное предоставление достоверной информации на запросы НБУ. Отдельно зафиксировано ненадлежащее хранение документов и данных в клиентских делах.
Еще одна санкция касалась ООО «ФК «Тайгер Инвест», которое должно уплатить штраф в размере 400 тыс. грн. Причиной стало нарушение порядка проведения валютно-обменных операций: компания осуществляла их без своевременной выдачи клиентам-физлицам наличной иностранной валюты и расчетных документов РРО.
ЧАО «УФГ» Нацбанк оштрафовал на 85 тыс. грн. Нарушения заключались в том, что учреждение не обеспечило выявление и регистрацию финансовой операции, подлежавшей финмониторингу, а также не уведомило специально уполномоченный орган о пороговой финансовой операции.
Наименьший штраф получило ООО «УПР» — 1,7 тыс. грн. Как пояснил регулятор, компания ненадлежащим образом выполнила обязанность по предоставлению Нацбанку ответа с указанием срока устранения нарушений, о которых ранее шла речь в письменном предостережении.
Комментарии (0)