Продолжая пользоваться данным сайтом или нажав "Принимаю", Вы даёте согласие на обработку файлов cookie и принимаете условия Политики конфиденциальности.
Кто и как нарушал финмониторинг в августе: НБУ опубликовал список
В прошлом месяце за нарушения в сфере финмониторинга были наказаны «РВС банк», ломбарды «Бычков и Шешуков» и «Касса» с участием ООО «Параиба» и компания», а также компании «Гроуф капитал факторинг», «Украинский капитал» и «Альтерра финанс».
В августе НБУ наказал за нарушения законодательства в сфере финансового мониторинга 5 небанковских финучреждений и банк, передает Banker.ua.
По данным регулятора, в прошлом месяце на нарушении требований законодательства в сфере финмониторинга «попались» 1 банк и 5 небанковских финансовых учреждений.
Так, сообщают в НБУ, за нарушение требований пункта 1 части 2 статьи 8 Закона Украины № 361-IХ в августе был наказан ломбард «Касса» с участием ООО «Параиба» и компания». Участник рынка получил письменное предостережение за ненадлежащее исполнение обязанности оповещать специально уполномоченный орган относительно сведений о субъекте первичного финмониторинга в установленном порядке.
Ломбард «Бычков и Шешуков», в свою очередь, нарушил требования пункта 15 части 2 статьи 8 Закона № 361-IХ и пункта 1 постановления Правления НБУ № 113 о представлении отчетности по вопросам финмониторинга. Компания несвоевременно и не в полном объеме предоставила отчетность, письменные объяснения и копии документов для финмониторинга на запрос Нацбанка, за что и получила письменное предостережение.
ООО «Гроуф капитал факторинг» выписали предостережение за нарушение сроков представления отчетности по вопросам финмониторинга, тогда как компании «Украинский капитал» и «Альтерра финанс» были наказаны за нарушение требований пункта 15 части 2 статьи 8 Закона № 361-IХ и пункта 1 постановления № 113 соответственно (участники рынка не предоставили на запрос НБУ информацию и копии документов для финмониторинга, а также нарушили сроки представления отчетности).
Также за нарушения законодательства в сфере финансового мониторинга в августе был наказан «РВС банк», получивший письменное предостережение за несоблюдение сроков осуществления оценки/переоценки уровня риска клиента, а также за ненадлежащую разработку и внедрение внутренних документов по вопросам финмониторинга.
Читайте также: Паханое поле: выгодно ли аграриям кредитоваться в украинских банках?
Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что НБУ наказал 9 финкомпаний, «забывших» предоставить отчеты независимого аудитора за 2020 год.
Комментарии (0)