Продовжуючи користуватися цим сайтом або натиснувши "Приймаю", Ви даєте згоду на обробку файлів cookie і приймаєте умови Політики конфіденційності.
Хто і як порушував фінмоніторинг в серпні: НБУ опублікував список
Минулого місяця за порушення в сфері фінмоніторингу були покарані «РВС банк», ломбарди «Бичков і Шешуков» і «Каса» за участю ТОВ «Параїба» і компанія», а також компанії «Гроуф капітал факторинг», «Український капітал» і «Альтерра фінанс».
У серпні НБУ покарав за порушення законодавства в сфері фінансового моніторингу 5 небанківських фінустанов і банк, передає Banker.ua.
За даними регулятора, минулого місяця на порушенні вимог законодавства у сфері фінмоніторингу «попалися» 1 банк і 5 небанківських фінансових установ.
Так, повідомляють в НБУ, за порушення вимог пункту 1 частини 2 статті 8 Закону України № 361-IX у серпні було покарано ломбард «Каса» за участю ТОВ «Параїба» і компанія». Учасник ринку отримав письмове застереження за неналежне виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб’єкта первинного фінмоніторингу в установленому порядку.
Ломбард «Бичков і Шешуков», в свою чергу, порушив вимоги пункту 15 частини 2 статті 8 Закону № 361-IХ і пункту 1 постанови Правління НБУ № 113 про подання звітності з питань фінмоніторингу. Компанія несвоєчасно і не в повному обсязі надала звітність, письмові пояснення та копії документів для фінмоніторингу на запит Нацбанку, за що і отримала письмове застереження.
ТОВ «Гроуф капітал факторинг» виписали застереження за порушення термінів подання звітності з питань фінмоніторингу, тоді як компанії «Український капітал» і «Альтерра фінанс» були покарані за порушення вимог пункту 15 частини 2 статті 8 Закону № 361-IХ і пункту 1 постанови № 113 відповідно (учасники ринку не надали на запит НБУ інформацію і копії документів для фінмоніторингу, а також порушили терміни подання звітності).
Також за порушення законодавства в сфері фінансового моніторингу в серпні було покарано «РВС банк», який отримав письмове застереження за недотримання термінів здійснення оцінки/переоцінки рівня ризику клієнта, а також за неналежну розробку і впровадження внутрішніх документів з питань фінмоніторингу.
Читайте також: Оране поле: чи вигідно аграріям кредитуватися в українських банках?
Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що НБУ покарав 9 фінкомпаній, що «забули» надати звіти незалежного аудитора за 2020 рік.
Коментарі (0)