Продолжая пользоваться данным сайтом или нажав "Принимаю", Вы даёте согласие на обработку файлов cookie и принимаете условия Политики конфиденциальности.
Какие банки и финкомпании нарушали законодательство в сфере финмониторинга в ноябре: данные НБУ
Регулятор обнародовал список банков и небанковских финучреждений, которые «проштрафились» в ноябре.
В ноябре за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства НБУ выписал штрафы и письменные предупреждения 2 банкам и 5 небанковским финучреждениям, передает Banker.ua со ссылкой на сообщение регулятора.
В прошлом месяце за непредоставление регулятору отчетности, касающейся валютных операций по переводу средств (операции с нерезидентами), НБУ оштрафовал на 17 000,00 гривен «Аккордбанк».
Кроме того, финучреждение получило письменное предупреждение за ненадлежащее исполнение обязанностей по разработке, внедрению и обновлению правил финмониторинга, а также за ненадлежащее выполнение обязанностей в части проведения анализа и изучения оснований и целей сложных и крупных финансовых операций.
В числе нарушений, допущенных «Аккордбанком», также использование при верификации клиента документа, который на тот момент был недействительным; нарушение требований части 13 статьи 11 Закона № 361-IX, связанное с неосуществлением во время проверки клиентов мер, предусмотренных законодательством при установлении их деловых отношений с клиентами, входящими в категорию политически значимых лиц, членов их семей и лиц, связанных с политически значимыми лицами; а также необеспечение управления рисками, применение в деятельности риск-ориентировочного подхода и прочие нарушения.
За предоставление недостоверной информации в ответ на запрос специально уполномоченного органа в ноябре регулятор выписал предостережение «А-банку», за непредоставление отчетности по вопросам финмониторинга предупреждение получило ООО «Перестраховый брокераж», а за непредоставление информации и копий документов, необходимых для осуществления надзора в сфере финансового мониторинга, НБУ направил предостережения в адрес ООО «ПФГ» и финкомпания «Монтале».
Плюс, в ноябре письменные предупреждения получили финкомпании «Инвест финанс» и «Валекс-инвест»: первая – за неосуществление верификации клиентов в порядке, определенном законодательством, а вторая – за нарушение сроков подачи отчетности по вопросам финансового мониторинга.
Читайте также: «Прокачать» себя и уметь ждать: правила и советы по инвестициям от Дмитрия Карпиловского
Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что 3 декабря Комитет, регулирующий деятельность рынков небанковских финуслуг, применил меры воздействия за нарушение требований «коллекторского закона» к двум финансовым учреждениям – ООО «Кредитпроминвест» и ФК «Премиум актив».
Комментарии (0)