Нарушения в сфере финмониторинга: в НБУ назвали «проштрафившиеся» банки и компании

811

06.01.22

0 Комментировать

В декабре в поле зрения регулятора попали банк «Альянс» и «Айбокс банк», а также 4 финкомпании.

Нацбанк обнародовал список финучреждений, которые в декабре прошлого года получили предупреждения или были оштрафованы за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства, сообщает Banker.ua.

В прошлом месяце 6 финансовых учреждений, в числе которых как банки, так и участники небанковского рынка, были наказаны за допущение нарушений в сфере финмониторинга и валютного законодательства.

В частности, за ненадлежащее исполнение обязанностей по осуществлению проверки клиентов (как существующих, так и новых), в декабре от должности было отстранено должностное лицо «Айбокс банка» (нарушение норм пункта 4 ч. 2 ст. 8 Закона № 361-ІХ.

Кроме того, «Айбокс банк» получил письменное предупреждение за предоставление регулятору недостоверных или неполных данных относительно выполнения требований законодательства по вопросам финмониторинга и за ненадлежащее внедрение и обновление внутренних документов в части финансового мониторинга.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

Также в поле зрения регулятора в декабре попал банк «Альянс», который за ряд нарушений получил письменное предупреждение и ряд штрафов. В частности, речь идет о предупреждении за не соответствующее требованиям НБУ внедрение и обновление внутренних документов по вопросам финмониторинга и штрафе в размере 26 000,00 гривен за нарушения в сфере осуществления анализа и проверки документов о финансовых операциях и их участниках.

Плюс банк «Альянс» был оштрафован на 1 350 000,00 гривен за необеспечение в своей деятельности надлежащего управления рисками и ненадлежащую идентификацию и верификацию клиентов, а также за другие нарушения в сфере финмониторинга. 200 000,00 гривен в качестве штрафа банку придется заплатить за нарушения в области валютного надзора.

Штраф от НБУ в размере 204 000,00 гривен в прошлом месяце за ненадлежащую проверку плательщика до проведения перевода получила компания «Электрум пеймент систем». Письменные предупреждения за различные нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства в декабре Нацбанк выписал СК «Спейр», ООО «Украинские финансовые операции» и ломбарду «Платинум капитал «Курний и компания».

Читайте также: Коллекторы, банки и страхование: обзор главных финансовых законов 2021 года

Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что Нацбанк Украины анонсировал проверки шести объектов оверсайта в 2022 году.