Порушення у сфері фінмоніторингу: в НБУ назвали банки та компанії, що «проштрафилися»

132

06.01.22

0 Коментувати

У грудні в поле зору регулятора потрапили банк «Альянс» та «Айбокс банк», а також 4 фінкомпанії.

Нацбанк оприлюднив список фінустанов, які у грудні минулого року отримали попередження або були оштрафовані за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства, повідомляє Banker.ua.

Минулого місяця 6 фінансових установ, серед яких як банки, так і учасники небанківського ринку, було покарано за допущення порушень у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства.

Зокрема, за неналежне виконання обов’язків щодо здійснення перевірки клієнтів (як існуючих, так і нових) у грудні з посади було усунуто посадову особу «Айбокс банку» (порушення норм пункту 4 ч. 2 ст. 8 Закону № 361-ІХ).

Крім того, «Айбокс банк» отримав письмове попередження за надання регулятору недостовірних чи неповних даних щодо виконання вимог законодавства з питань фінмоніторингу та за неналежне впровадження й оновлення внутрішніх документів у частині фінансового моніторингу.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Також у поле зору регулятора в грудні потрапив банк «Альянс», який за низку порушень отримав письмове попередження та низку штрафів. Зокрема, йдеться про попередження за впровадження й оновлення внутрішніх документів з питань фінмоніторингу, що не відповідають вимогам НБУ, та про штраф у розмірі 26 000,00 гривень за порушення у сфері здійснення аналізу та перевірки документів про фінансові операції та їхніх учасників.

Плюс банк «Альянс» було оштрафовано на 1 350 000,00 гривень за незабезпечення у своїй діяльності належного управління ризиками та неналежну ідентифікацію й верифікацію клієнтів, а також за інші порушення у сфері фінмоніторингу. 200 000,00 гривень у якості штрафу банку доведеться заплатити за порушення в галузі валютного нагляду.

Штраф від НБУ у розмірі 204 000,00 гривень минулого місяця за неналежну перевірку платника до проведення переказу отримала компанія «Електрум пеймент систем». Письмові попередження за різні порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства у грудні Нацбанк виписав СК «Спейр», ТОВ «Українські фінансові операції» та ломбарду «Платинум капітал «Курній та компанія».

Читайте також: Колектори, банки та страхування: огляд головних фінансових законів 2021 року

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що Нацбанк України анонсував перевірки шести об’єктів оверсайту у 2022 році.