НБУ оштрафовал 3 банка и 10 небанков

125

08.12.23

0 Комментировать

Меры воздействия применили за нарушения в сфере финмониторинга и валютного законодательства.

Национальный банк за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также требований валютного законодательства в ноябре 2023 года применил к трем банкам и десяти небанковским финансовым учреждениям меры воздействия, передает Banker.ua со ссылкой на пресс-службу Нацбанка.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

В частности, НБУ оштрафовал АО “Укрэксимбанк” на 400 000 грн за ненадлежащее исполнение банком обязанностей по осуществлению валютного надзора и неучет при осуществлении валютного надзора требований закона “О валюте и валютных операциях”, а именно: банком при проведении его клиентом валютных операций не выявлены валютные операции, содержащие индикатор, и не приняты адекватные и достаточные меры по дополнительному анализу информации и документов о валютных операциях клиента.

Нацбанк также применил к АО “Банк Авангард” штраф в размере 51 000 грн за ненадлежащее исполнение обязанности применять в своей деятельности риск-ориентированный подход.

Кроме того, регулятор также оштрафовал:

• ООО “Свифт Гранат” – на 12,3 млн грн за необеспечение надлежащей организации и проведения первичного финмониторинга;
• ООО “Александрит” – на 595 000 грн за неосуществление учреждением надлежащей проверки клиентов, а именно в части неосуществления идентификации и/или верификации клиентов;
• ПО “Ломбард “Добрые традиции” – на 170 000 грн за ненадлежащее исполнение учреждением письменного требования, предъявленного Национальным банком;
• ООО “СБ “Гранд шнур” – на 51 000 грн за невыполнение учреждением обязанности представления Нацбанка в течение определенного срока со дня получения письменного предостережения, которое является обязательным к исполнению, ответа с указанием срока, в течение которого учреждение обязуется принять меры по недопущению таких нарушений в дальнейшей деятельности.
• ООО “ФК “Контракт плюс”, ООО “ФК “Финекстра” – на 51 000 грн каждому учреждению за непредставление в Нацбанк отчетности по вопросам ПВК/ФТ;
• ЧАО “УФГ” – на 50 000 грн за предоставление недостоверной информации о валютных операциях на запрос Национального банка.

Нацбанк также применил меру воздействия к ООО “ФК “Омега Финанс” в виде письменного предостережения.

Читайте также: Сергей Щепанский, СЕО Агропросперис Банк: “Наши усилия принесли результат – клиенты смогли удержать свой бизнес, а банк сохранил объем и рекордное качество кредитного портфеля”.

Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что НБУ применил меры воздействия к 4 небанкам.