НБУ оштрафував 3 банки та 10 небанків

115

08.12.23

0 Коментувати

Заходи впливу застосували за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства.

Національний банк за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також вимог валютного законодавства в листопаді 2023 року застосував до трьох банків та десяти небанківських фінансових установ заходи впливу, передає Banker.ua з посиланням на пресслужбу Нацбанку.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Зокрема, НБУ оштрафував АТ «Укрексімбанк”на 400 000 грн за неналежне виконання банком обов’язків щодо здійснення валютного нагляду та неврахування при здійсненні валютного нагляду вимог закону «Про валюту і валютні операції», а саме: банком при проведенні його клієнтом валютних операцій не виявлено валютні операції, що містять індикатор, та не вжито адекватних і достатніх заходів щодо додаткового аналізу інформації та документів про валютні операції клієнта.

Нацбанк також застосував до АТ «Банк Авангард» штраф у розмірі 51 000 грн за неналежне виконання обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід.

Крім того, регулятор також оштрафував:

• ТОВ «Свіфт Гранат» – на 12,3 млн грн за незабезпечення належної організації та проведення первинного фінмоніторингу;
• ТОВ «Александрит» – на 595 000 грн за нездійснення установою належної перевірки клієнтів, а саме у частині нездійснення ідентифікації та/або верифікації клієнтів;
• ПТ «Ломбард «Добрі традиції» – на 170 000 грн за неналежне виконання установою письмової вимоги, пред’явленої Національним банком;
• ТОВ «СБ «Гранд шнур» – на 51 000 грн за невиконання установою обов’язку подання Нацбанку протягом визначеного строку із дня отримання письмового застереження, що є обов’язковим до виконання, відповіді із зазначенням строку, протягом якого установа зобов’язується вжити заходів щодо недопущення таких порушень у подальшій діяльності.
• ТОВ «ФК «Контракт плюс», ТОВ «ФК «Фінекстра» – на 51 000 грн кожній установі за неподання до Нацбанку звітності з питань ПВК/ФТ;
• ПрАТ «УФГ» – на 50 000 грн за надання недостовірної інформації про валютні операції на запит Національного банку.

Нацбанк також застосував захід впливу до ТОВ «ФК «Омега Фінанс» у вигляді письмового застереження.

Читайте також: Сергій Щепанський, СЕО Агропросперіс Банк: «Наші зусилля принесли результат – клієнти змогли втримати свій бізнес, а банк зберіг обсяг і рекордну якість кредитного портфеля».

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що НБУ застосував заходи впливу до 4 небанків.