НБУ оштрафовал финансовые учреждения на 32,8 миллиона гривен: больше всего заплатит Банк Траст-Капитал

254

08.10.26

0 Комментировать

В сентябре 2026 года Национальный банк применил меры воздействия к одному банку и восьми небанковским финансовым учреждениям из-за нарушений требований финансового мониторинга и валютного законодательства, сообщает Banker.ua со ссылкой на Минфин. Общая сумма штрафов составила около 32,8 миллиона гривен, а крупнейшую санкцию получил Банк Траст-Капитал.

Главный Telegram-канал банкиров

Подписаться

Крупнейшие штрафы получили Траст-Капитал и Профитгид

Банк Траст-Капитал оштрафовали на 20,5 миллиона гривен. Регулятор выявил недостатки в применении риск-ориентированного подхода, проверке клиентов и усиленных мерах в отношении клиентов с высоким риском. Нарушения также касались предоставления информации Национальному банку.

Дополнительно учреждению вынесли письменное предупреждение из-за недостатков во внутренних документах по финансовому мониторингу и управлению рисками.

Компания Профитгид получила штраф в размере 10,47 миллиона гривен. НБУ установил нарушения в организации первичного финмониторинга, управлении рисками, проверке клиентов и внутренних процедурах. Отдельное письменное предупреждение касалось внесения неподтвержденных сведений в анкеты клиентов и нарушения порядка формирования статистической отчетности.

Еще три компании оштрафовали за недостатки в финмониторинге

Финансовой компании Альянс Капитал Груп назначили штраф в размере 935 тысяч гривен за нарушение требований финансового мониторинга. Еще 17 тысяч гривен компания должна уплатить из-за ошибок в отчетности по валютным операциям.

ФК Синергия получила штраф на 595 тысяч гривен. Среди причин применения санкции — ненадлежащая проверка клиентов и оценка рисков.

Финансовую компанию Голдана Плюс оштрафовали на 255 тысяч гривен за ряд нарушений в сфере финмониторинга. Замечания регулятора касались внутренних документов, применения риск-ориентированного подхода и хранения документации.

Четырем учреждениям вынесли письменные предупреждения

Укрфинжилье получило письменное предупреждение из-за ненадлежащего предоставления информации Национальному банку и недостатков во внутренних документах по финансовому мониторингу.

Читайте также: Международные резервы Украины сократились на 3,2%: к началу октября осталось 47,1 миллиарда долларов

Письменные предупреждения также получили ФК МИА ГРУП, ФК ПАРТНЕР и РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ. Основанием для этих мер стало несвоевременное представление отчетности по вопросам финансового мониторинга.