НБУ оштрафував фінансові установи на 32,8 мільйона гривень: найбільше заплатить Банк Траст-Капітал⁠

309

08.10.26

0 Коментувати

У вересні 2026 року Національний банк застосував заходи впливу до одного банку та восьми небанківських фінансових установ через порушення вимог фінансового моніторингу й валютного законодавства, повідомляє Banker.ua з посиланням на Мінфін. Загальна сума штрафів становила близько 32,8 мільйона гривень, а найбільшу санкцію отримав Банк Траст-Капітал.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Найбільші штрафи отримали Траст-Капітал і Профітгід

Банк Траст-Капітал оштрафували на 20,5 мільйона гривень. Регулятор виявив недоліки в застосуванні ризик-орієнтованого підходу, перевірці клієнтів та посилених заходах щодо клієнтів із високим ризиком. Порушення також стосувалися подання інформації Національному банку.

Додатково установі винесли письмове застереження через недоліки у внутрішніх документах із фінансового моніторингу та управління ризиками.

Компанія Профітгід отримала штраф у розмірі 10,47 мільйона гривень. НБУ встановив порушення в організації первинного фінмоніторингу, управлінні ризиками, перевірці клієнтів і внутрішніх процедурах. Окреме письмове застереження стосувалося внесення непідтверджених відомостей до анкет клієнтів та порушення порядку формування статистичної звітності.

Ще три компанії оштрафували за недоліки у фінмоніторингу

Фінансовій компанії Альянс Капітал Груп призначили штраф у розмірі 935 тисяч гривень за порушення вимог фінансового моніторингу. Ще 17 тисяч гривень компанія має сплатити через помилки у звітності щодо валютних операцій.

ФК Синергія отримала штраф на 595 тисяч гривень. Серед причин застосування санкції — неналежна перевірка клієнтів та оцінка ризиків.

Фінансову компанію Голдана Плюс оштрафували на 255 тисяч гривень за низку порушень у сфері фінмоніторингу. Зауваження регулятора стосувалися внутрішніх документів, застосування ризик-орієнтованого підходу та зберігання документації.

Чотирьом установам винесли письмові застереження

Укрфінжитло отримало письмове застереження через неналежне подання інформації Національному банку та недоліки у внутрішніх документах із фінансового моніторингу.

Читайте також: Міжнародні резерви України скоротилися на 3,2%: на початок жовтня залишилося 47,1 мільярда доларів

Письмові застереження також отримали ФК МІА ГРУП, ФК ПАРТНЕР і РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ. Підставою для цих заходів стало несвоєчасне подання звітності з питань фінансового моніторингу.