Продолжая пользоваться данным сайтом или нажав "Принимаю", Вы даёте согласие на обработку файлов cookie и принимаете условия Политики конфиденциальности.
Нарушения в сфере финмониторинга: каким банкам и финучреждениям «досталось» от НБУ
Учреждения получили письменные предупреждения и штрафы от 17 000 до 400 000 гривен.
Три банка и семь финучреждений были наказаны за нарушения в сфере финансового мониторинга и валютного законодательства в январе, сообщает Banker.ua.
Среди нарушителей, к которым НБУ в прошлом месяце применил меры воздействия – от письменных предупреждений до штрафов – два госбанка, одно банковское учреждение с частным капиталом и семь небанков.
Так, за нарушение требований в части оценки финансового состояния клиентов и анализа проводимых ими операций, а также за необеспечение выявления финопераций, подлежащих внутреннему финансовому мониторингу, письменное предупреждение получил государственный Ощадбанк.
В то же время, Приватбанку регулятор выписал не только предупреждения, но и два штрафа: один в размере 400 000 гривен, а второй – на сумму 200 000 грн. Финучреждение было оштрафовано за нарушения в части осуществления валютного надзора и за неосуществление надлежащего анализа операций с целью выявления тех, что не соответствуют финансовому состоянию клиента.
Предупреждения банк получил за ряд нарушений, допущенных при расчетах в валюте, а также за непредставление и предоставление регулятору ошибочной информации о валютных операциях, подачу в НБУ некорректной статистики, нарушение сроков информирования о принятых мерах по финмониторингу и ненадлежащее исполнение обязанностей по выявлению и принятию мер по отдельным клиентам-публичным деятелям.
Поликомбанк был оштрафован на 234 026,69 гривен за невыполнение надлежащего анализа финопераций с целью выявления тех, что не соответствуют финансовому состоянию и/или содержанию деятельности клиента.
Кроме того, письменные предупреждения, а также штрафы в размере 51 000 и 100 000 гривен (для каждого учреждения) в январе получили финкомпании «Магнат» и «Октава финанс».
На 17 000 гривен в прошлом месяце была оштрафована ФК «Голден групп» (за подачу ошибочной статистической информации относительно валютных операций), тогда как письменные предупреждения за ряд нарушения в сфере финансового мониторинга регулятор выписал компаниям «СК-АХІОМА», «СС лоун», «Финворк» и «Финанс эксперт».
Читайте также: Константин Писаренко (T.H.E. Capital): о секретах и будущем киевской недвижимости
Напомним, ранее Banker.ua сообщал о том, что в декабре за допущение нарушений в сфере финмониторинга и валютного законодательства были наказаны 6 финансовых учреждений, в числе которых как банки, так и участники небанковского рынка.
Комментарии (0)