Порушення у сфері фінмоніторингу: яким банкам та фінустановам «дісталося» від НБУ

128

08.02.22

0 Коментувати

Установи отримали письмові попередження та штрафи від 17 000 до 400 000 гривень.

Три банки та сім фінустанов були покарані за порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства у січні, повідомляє Banker.ua.

Серед порушників, до яких НБУ минулого місяця застосував заходи впливу – від письмових попереджень до штрафів – два держбанки, одна банківська установа з приватним капіталом та сім небанків.

Так, за порушення вимог щодо оцінки фінансового стану клієнтів та аналізу проведених ними операцій, а також за незабезпечення виявлення фіноперацій, що підлягають внутрішньому фінансовому моніторингу, письмове попередження отримав державний Ощадбанк.

Водночас Приватбанку регулятор виписав не лише попередження, а й два штрафи: один у розмірі 400 000 гривень, а другий – на суму 200 000 грн. Фінустанова була оштрафована за порушення в частині здійснення валютного нагляду та за нездійснення належного аналізу операцій з метою виявлення тих, що не відповідають фінансовому стану клієнта.

Попередження банк отримав за низку порушень, допущених при розрахунках у валюті, а також за неподання та надання регулятору помилкової інформації про валютні операції, подання в НБУ некоректної статистики, порушення термінів інформування про вжиті заходи з фінмоніторингу та неналежне виконання обов’язків щодо виявлення та вжиття заходів щодо окремих клієнтів-громадських діячів.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Полікомбанк був оштрафований на 234 026,69 гривень за невиконання належного аналізу фіноперацій з метою виявлення тих, що не відповідають фінансовому стану та змісту діяльності клієнта.

Крім того, письмові попередження, а також штрафи у розмірі 51 000 та 100 000 гривень (для кожної установи) у січні отримали фінкомпанії «Магнат» та «Октава фінанс».

На 17 000 гривень минулого місяця було оштрафовано ФК «Голден груп» (за подання помилкової статистичної інформації щодо валютних операцій), тоді як письмові попередження за низку порушень у сфері фінансового моніторингу регулятор виписав компаніям «СК-АХІОМА», «СС лоун», «Фінворк» та «Фінанс експерт».

Читайте також: Костянтин Писаренко (T.H.E. Capital): про секрети та майбутнє київської нерухомості

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що у грудні за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства було покарано 6 фінансових установ, серед яких як банки, так і учасники небанківського ринку.