Два банки оштрафовані в травні за порушення у сфері фінмоніторингу

1826

09.06.25

0 Коментувати

Заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства також застосовано до шести небанківських фінансових установ.

Національний банк України за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, валютного законодавства у травні 2025 року застосував до двох банків та шести небанківських фінансових установ заходи впливу, передає Banker.ua з посиланням на пресслужбу регулятора.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Зазначається, що АТ “ТАСКОМБАНК” оштрафовано на 11 млн грн за порушення вимог:

• пункту 4 частини другої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (Закон про ПВК/ФТ), а саме в частині неналежного виконання банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів;
• частин першої та другої статті 7 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання банком обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід.

Банк також отримав письмове застереження за порушення вимог пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ та пункту 79 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду у сфері реалізації спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90 (зі змінами) (Положення № 90). Порушення полягає в неналежному виконанні обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати (оформлювати, засвідчувати) на запит Національного банку достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання банком вимог законодавства в сфері ПВК/ФТ та необхідні Національному банку для здійснення ним нагляду у сфері ПВК/ФТ, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства в сфері ПВК/ФТ.

АТ “УКРСИББАНК” оштрафовано на 2 млн грн за порушення вимог пункту 4 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки існуючих клієнтів.

Зокрема були оштрафовані небанківські фінустанови:

• ТОВ «НоваПей» – 90 658 967 грн та письмове застереження за порушення вимог;
  ТОВ «ПрофітГід» – 6 382 410 грн;
• ПТ «Ломбард Парус» – 799 тис. грн;
• ТОВ «СТАР ФАЙНЕНС ГРУП» – 595 тис. грн;
• ТОВ “ФК “Є ГРОШІ” – 595 тис. грн;
• ТОВ “ФК “ЛІБЕРТІ ФІНАНС” – 17 тис. грн.

Читайте також: Для справжнього бездоріжжя: п’ять найцiкавiших позашляховикiв українського ринку

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що за 5 місяців товарообіг України склав $48,2 млрд.