Які банки й фінкомпанії порушували законодавство у сфері фінмоніторингу в листопаді: дані НБУ

102

06.12.21

0 Коментувати

Регулятор оприлюднив список банків і небанківських фінустанов, які «проштрафилися» у листопаді.

У листопаді за порушення у сфері фінмоніторингу й валютного законодавства НБУ виписав штрафи та письмові попередження 2 банкам і 5 небанківським фінустановам, передає Banker.ua з посиланням на повідомлення регулятора.

Минулого місяця за ненадання регулятору звітності щодо валютних операцій з переказу коштів (операції з нерезидентами) НБУ оштрафував на 17 000,00 гривень «Акордбанк».

Крім того, фінустанова отримала письмове попередження за неналежне виконання обов’язків з розробки, впровадження та оновлення правил фінмоніторингу, а також за неналежне виконання обов’язків щодо проведення аналізу та вивчення підстав та цілей складних та великих фінансових операцій.

Серед порушень, допущених «Акордбанком», також використання під час верифікації клієнта документа, який на той час був недійсним; порушення вимог частини 13 статті 11 Закону № 361-IX, пов’язане з нездійсненням під час перевірки клієнтів заходів, передбачених законодавством під час встановлення їхніх ділових відносин із клієнтами, що входять до категорії політично значущих осіб, членів їхніх сімей та осіб, пов’язаних із політично значущими особами; а також незабезпечення управління ризиками, застосування в діяльності ризик-орієнтовного підходу та інші порушення.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

За надання недостовірної інформації у відповідь на запит спеціально уповноваженого органу у листопаді регулятор виписав застереження «А-банку», за ненадання звітності з питань фінмоніторингу попередження отримало ТОВ «Перестраховий брокераж», а за ненадання інформації та копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, НБУ направив застереження на адресу ТОВ «ПФГ» та фінкомпанія «Монталі».

Плюс, у листопаді письмові попередження отримали фінкомпанії «Інвест фінанс» та «Валекс-інвест»: перша – за нездійснення верифікації клієнтів у порядку, визначеному законодавством, а друга – за порушення термінів подання звітності з питань фінансового моніторингу.

Читайте також: «Прокачати» себе і вміти чекати: правила та поради з інвестицій від Дмитра Карпіловського

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що 3 грудня Комітет, який регулює діяльність ринків небанківських фінпослуг, застосував заходи впливу за порушення вимог «колекторського закону» до двох фінансових установ – ТОВ «Кредитпромінвест» та ФК «Преміум актив».