НБУ оштрафував три фінансові компанії за порушення фінмоніторингу

736

09.03.26

0 Коментувати

Нацбанк за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у лютому 2026 року застосував до трьох небанківських фінансових установ заходи впливу, передає Banker.ua з посиланням на пресслужбу регулятора.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Фінансова компанія “ФАРД СТАНДАРТ” оштрафована на 9,02 млн грн. За даними НБУ, компанія не забезпечила належну організацію первинного фінансового моніторингу. Серед порушень: відсутність ефективної оцінки ризиків, недоліки у внутрішніх документах з фінмоніторингу, неналежна перевірка клієнтів, а також неповідомлення уповноваженого органу про розірвання ділових відносин із клієнтом у передбачених законом випадках.

Компанія “ФК ЕНЕРДЖІ КЕПІТАЛ” отримала штраф у розмірі 392,7 тис. грн. Регулятор зафіксував низку порушень, зокрема неналежне розроблення внутрішніх документів з фінансового моніторингу, порушення процедур перевірки клієнтів та недотримання вимог щодо подання звітності і документів на запити НБУ.

Читайте також: НБУ відкликав ліцензію однієї з кредитних спілок

Фінансова компанія “ФК МАГНАТ” оштрафована на 85 тис. грн. Порушення полягало у незабезпеченні виявлення та реєстрації фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу, а також у неповідомленні уповноваженого органу про порогову фінансову операцію, яка підпадає під вимоги законодавства.