НБУ застосував заходи впливу до одного банку та п’яти фінкомпаній у березні

548

08.04.26

0 Коментувати

Національний банк України у березні 2026 року застосував заходи впливу до одного банку та п’яти небанківських фінансових установ за порушення вимог у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства, повідомляє Banker.ua з посиланням на пресслужбу регулятора.

Йдеться про порушення норм, пов’язаних із запобіганням легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, протидією фінансуванню тероризму, а також фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Окремі санкції також були пов’язані з недотриманням правил роботи на валютному ринку.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Зокрема, штраф у розмірі 300 тисяч гривень отримало АТ «Креді Агріколь Банк». Як зазначає НБУ, установа не виконала вимогу уповноваженого органу щодо зупинення видаткових операцій. Крім того, банк припинив договірні відносини з клієнтом попри те, що кошти на рахунку були заблоковані відповідно до чинного законодавства.

Серед небанківських установ найбільший штраф — 1 млн грн — накладено на ТОВ «ФК «Альянс Капітал Груп». Причиною стало порушення правил роботи на валютному ринку: компанія відмовляла клієнтам у проведенні валютно-обмінних операцій із справжніми банкнотами, що відповідали офіційно встановленим зразкам.

Ще 612 тисяч гривень штрафу має сплатити ТОВ «ФК «Герц». У Нацбанку вказали, що компанія неналежно використовувала ризик-орієнтований підхід, не забезпечила належної перевірки клієнтів і не впровадила дієві внутрішні процедури фінмоніторингу. Окрім цього, установа не в повному обсязі надавала інформацію на запити регулятора та неналежно зберігала документи.

Читайте також: Рада підтримала в першому читанні законопроєкт про оподаткування цифрових платформ

ТОВ «ФК «Тайгер Інвест» оштрафували на 400 тисяч гривень через порушення порядку проведення валютно-обмінних операцій. Зокрема, під час таких операцій клієнтам не видавали одночасно готівкову валюту та розрахункові документи. ПрАТ «УФГ» отримало штраф у розмірі 85 тисяч гривень. Причиною стало те, що компанія не виявляла та не реєструвала фінансові операції, які підлягають моніторингу, а також не інформувала про них уповноважений орган.

Найменший штраф — 1,7 тисячі гривень — НБУ застосував до ТОВ «УПР». Компанія несвоєчасно надала відповідь регулятору після отримання письмового застереження та не поінформувала про строки усунення виявлених порушень. Нагадаємо, місяцем раніше, у лютому, Національний банк також застосовував заходи впливу — тоді санкції були накладені на один банк і три небанківські фінансові установи.