Порушення у сфері фінмоніторингу: скільки банків та компаній оштрафував НБУ в червні

132

06.07.22

0 Коментувати

У червні НБУ вжив заходів впливу до Айбокс Банку, а також до банків «Український капітал» та Конкорд.

Минулого місяця НБУ застосував заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства до 3 банків та 117 небанківських фінустанов, передає Banker.ua.

Як повідомляє прес-служба Нацбанку, у червні 2 штрафи та письмове попередження отримав банк «Український капітал».

Так, за порушення вимог пункту 4 частини 2 статті 8 Закону України № 361-IX щодо невиконання належної перевірки клієнта банк був оштрафований на 1 000 000,00 грн. Крім того, фінустанові доведеться сплатити 17 000,00 гривень за ненадання регулятору інформації про переказ коштів у закордонній валюті за дорученням клієнта банку юридичної особи-резидента на користь клієнта банку юрособи-нерезидента.

Письмові попередження АТ «Український капітал» отримав за неналежне виконання обов’язку щодо застосування у своїй діяльності ризик-орієнтованого підходу, недотримання пункту 130 розділу Х Положення про заходи захисту та визначення порядку здійснення окремих операцій в іноземній валюті та низку інших порушень.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Також минулого місяця на 60 400 000,00 гривень було оштрафовано банк «Конкорд» за порушення, пов’язані із забезпеченням функціонування системи управління ризиками та неналежним виконанням обов’язків вивчення клієнтів.

Крім того, банківська установа отримала письмові попередження за порушення, пов’язані з веденням внутрішньої документації з питань фінансового моніторингу та відсутність низки документів, отриманих під час здійснення заходів щодо належної перевірки клієнтів.

Плюс у червні було вжито низку заходів впливу до «Айбокс Банку».

Потрапили до переліку таких, що проштрафилися, минулого місяц я 117 небанківських фінустанов. Більшість компаній отримали письмові попередження за порушення, пов’язані зі звітністю.

Через проблеми з документацією були оштрафовані КС «Ростовщик» та ФК «Хантер» (на 340 000,00 гривень кожен), тоді як ТОВ «НСП» отримало штраф у розмірі 51 000,00 гривень за порушення вимог щодо надання в НБУ звітності щодо запобігання та протидії, а ТОВ «Споживчий центр» було виписано попередження за неналежне здійснення верифікації клієнтів та проблеми з внутрішньою документацією з питань фінансового моніторингу.

Читайте також: Відповіді на п’ять запитань, що хвилюють банки та фінсектор у період воєнного стану

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що НБУ переглянув перелік банків-дистриб’юторів, які реалізують нумізматичну продукцію.