Шість фінустанов отримали штрафи від НБУ за результатами березневих перевірок

551

08.04.26

0 Коментувати

Національний банк України у березні 2026 року застосував заходи впливу до шести учасників фінансового ринку — одного банку та п’яти небанківських фінансових установ. Причиною стали порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного регулювання, повідомляє Banker.ua з посиланням на повідомлення регулятора.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Серед установ, до яких були застосовані санкції, опинився Креді Агріколь Банк. Фінустанову оштрафували на 300 тис. грн через порушення норм у сфері запобігання та протидії легалізації злочинних доходів, фінансуванню тероризму та розповсюдженню зброї масового знищення. Зокрема, йдеться про невиконання обов’язку щодо зупинення видаткових операцій за рішенням уповноваженого органу, а також про дії, які призвели до припинення договору банківського рахунку клієнта, кошти на якому були заблоковані відповідно до законодавства.

Найбільший штраф серед перелічених небанківських установ отримало ТОВ «ФК «Альянс капітал груп» — 1 млн грн. Як зазначає НБУ, компанія порушила вимоги валютного законодавства, відмовивши клієнту у проведенні валютно-обмінної операції з іноземними банкнотами, що відповідали офіційним зразкам. У таких випадках установа мала підтвердити справжність купюр за допомогою відповідного обладнання.

Читайте також: Банкір спрогнозував, чого чекати від валютного ринку та депозитів у другому кварталі

ТОВ «ФК «Герц» було оштрафовано на 612 тис. грн за низку недоліків у сфері фінансового моніторингу. Регулятор виявив неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, проблеми у внутрішніх документах і процедурах, порушення під час перевірки чинних клієнтів, а також неповне надання достовірної інформації на запити НБУ. Окремо зафіксовано неналежне зберігання документів і даних у клієнтських справах.

Ще одна санкція стосувалася ТОВ «ФК «Тайгер Інвест», яке має сплатити 400 тис. грн штрафу. Причиною стало порушення порядку проведення валютно-обмінних операцій: компанія здійснювала їх без своєчасної видачі клієнтам-фізособам готівкової іноземної валюти та розрахункових документів РРО.

ПрАТ «УФГ» Нацбанк оштрафував на 85 тис. грн. Порушення полягали у тому, що установа не забезпечила виявлення та реєстрацію фінансової операції, яка підлягала фінмоніторингу, а також не повідомила спеціально уповноважений орган про порогову фінансову операцію.

Найменший штраф отримало ТОВ «УПР» — 1,7 тис. грн. Як пояснив регулятор, компанія неналежним чином виконала обов’язок щодо надання Нацбанку відповіді із зазначенням строку усунення порушень, про які раніше йшлося у письмовому застереженні.