Нацбанк застосував заходи впливу до двох банків у жовтні

505

08.11.24

0 Коментувати

Заходи впливу застосовано до АТ “КОМІНБАНК” та ПАТ “МТБ БАНК.

Національний банк України за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у жовтні 2024 року застосував до двох банків заходи впливу, передає Banker.ua з посиланням на пресслужбу регулятора.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Зазначається, що заходи впливу застосовано до АТ “КОМІНБАНК” – обмеження здійснення окремих видів здійснюваних банком операцій за порушення вимог:

• частин першої та другої статті 7 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (далі – Закон про ПВК/ФТ) у частині неналежного виконання банком обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід, враховуючи відповідні критерії ризику, пов’язані з його клієнтами, в порядку, визначеному внутрішніми документами банку з питань ПВК/ФТ;
• пункту 4 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання банком обов’язку щодо здійснення належної перевірки нових, а також існуючих клієнтів;
• пункту 15 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ та пункту 41 розділу ІV Положення про порядок організації та здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30 червня 2020 року № 90* (далі – Положення № 90). Порушення полягає в неналежному виконанні банком обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати (оформлювати, засвідчувати) на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів, що стосуються виконання банком вимог законодавства в сфері ПВК/ФТ та необхідні Національному банку для здійснення ним нагляду у сфері ПВК/ФТ, у тому числі для перевірки фактів порушень вимог законодавства в сфері ПВК/ФТ;

Також ПАТ “МТБ БАНК” оштрафовано на 200 тисяч грн за порушення вимог абзаців першого та другого частини першої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання банком обов’язку з урахуванням вимог законодавства розробляти, впроваджувати внутрішні документи банку з питань ПВК/ФТ, а також у частині недостатності запроваджених у внутрішніх документах банку з питань ПВК/ФТ процедур для забезпечення ефективного управління ризиками.

Читайте також: VUSО на швидкості змін: автоКАСКО, що рухається до нових вершин

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що банки схвалили 11,7 млрд грн кредитування на енергетичної інфраструктури.