НБУ оштрафував “Банк 3/4″ на 10 млн грн

227

08.05.24

0 Коментувати

Захід впливу за порушення у сфері фінмоніторингу також було застосовано до АТ “Універсал Банк”.

У квітні 2024 року Національний банк України за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі – ПВК/ФТ) застосував до двох банків та шести небанківських фінансових установ заходи впливу, передає Banker.ua з посиланням на пресслужбу НБУ.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

АТ “БАНК 3/4” оштрафовано на 10 млн грн за порушення вимог пункту 5 частини другої статті 8 Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення” (далі – Закон про ПВК/ФТ) у частині неналежного виконання банком обов’язку забезпечувати моніторинг фінансових операцій клієнта на предмет відповідності таких фінансових операцій наявній у суб’єкта первинного фінансового моніторингу (далі – СПФМ) інформації про клієнта, його діяльність та ризик, включаючи в разі необхідності інформацію про джерело коштів, пов’язаних з фінансовою(ими) операцією(ями).

АТ “Універсал Банк” отримав письмове застереження за порушення вимог підпункту “б” пункту 11 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ, що полягає в поданні банком на запити спеціально уповноваженого органу (далі – СУО) додаткової інформації з порушенням встановленого строку та пункту 12 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ, що полягає в поданні банком на запит СУО додаткової інформації, необхідної для виконання ним запиту, що надійшов від уповноваженого органу іноземної держави, зокрема інформації з обмеженим доступом, із порушенням встановленого строку.

ТОВ “ФК “МОНБЛАН ФІНАНС” було анульовано ліцензії на діяльність фінансової компанії з правом надання фінансових послуг, а саме надання коштів та банківських металів у кредит, факторинг.
ТОВ “ФК “ФЕНІКС” оштрафовано на 6 326 100 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.

ТОВ “1 БЕЗПЕЧНЕ АГЕНТСТВО НЕОБХІДНИХ КРЕДИТІВ” отримало штраф у розмірі  2 328 336 грн за порушення вимог пункту 2 частини другої статті 8 Закону про ПВК/ФТ у частині неналежного виконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.

ТОВ “ФК АКТІВІТІС” оштрафовано на  595 тисяч грн.

ПрАТ “СК “АРСЕНАЛ СТРАХУВАННЯ” отримало штраф у розмірі 255 тисяч грн та письмове застереження.

ТОВ “АЛЬФАФІНАНС” отримало письмове застереження за порушення вимог пункту 5 розділу ІІ Правил № 140 та пункту 14 додатка до Правил № 140, що полягає в неподанні до НБУ звітності з питань ПВК/ФТ у строки, визначені Правилами № 140.

Читайте також: Доступ до російських суверенних активів: проблеми та перспективи. Колонка Віталія Шапрана

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що в Україні продовжує зростати кількість виданих чеків.