У НБУ розповіли, кого і як покарали за порушення в сфері фінмоніторингу в вересні

72

01.10.21

0 Коментувати

 «Айбокс банк» у вересні був оштрафований на 10 000 000,00 гривень.

Минулого місяця регулятор застосував заходи впливу за порушення в сфері валютного законодавства та фінмоніторингу до 14 небанківських фінансових установ і 2 банків, передає Banker.ua з посиланням на повідомлення НБУ.

Як повідомляє прес-служба Нацбанку, у вересні «Айбокс банк» отримав письмове застереження за невиконання окремих вимог законодавства, пов’язаних з ідентифікацією та вивченням клієнта, за відсутність у справах клієнтів повних пакетів документів і за неналежне виконання обов’язку з розробки окремих внутрішніх документів з питань фінмоніторингу.

Також фінустанову було оштрафовано на 10 000 000,00 гривень за неналежну перевірку нових, а також існуючих клієнтів банку.

«Індустріалбанк» минулого місяця зобов’язали, серед іншого, впровадити застосування ризик-орієнтованого підходу і підвищити ефективність організації та проведення первинного фінмоніторингу.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Крім того, за низку порушень письмове застереження і штраф в розмірі 549 100,00 гривень у вересні отримала фінкомпанія «Леогеймінг пей», тоді як ТОВ «ГлобалМані» було оштрафовано на 306 000,00 гривень, ломбард «Каса.юа» – на 34 000,00 гривень, а ФК «Голден груп» – на 17 000,00 грн.

Через проблеми з фінмоніторингом письмові застереження минулого місяця також отримали ФК «Спейр», ломбард «Оскар», ФК «Альтаїр», ПО «Солод Олександр і Солод Тетяна «Південь-ломбард», ТОВ «Санфорд капітал», ТОВ «Кредитна організація фінкредіт плюс», кредитна спілка «Громада», ТОВ «Інстафінанс», ФК «Експрес-фінанс» і ФК «Айкью».

Читайте також: Оране поле: чи вигідно аграріям кредитуватися в українських банках?

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що 29 вересня НБУ випустив на ринок нові колекторські компанії і виключив з Держреєстру фінансових установ декількох учасників.