Порушення у сфері фінмоніторингу: у травні від НБУ «дісталося» банку та двом фінустановам

168

06.06.22

0 Коментувати

У поле зору регулятора потрапили банк «Південний» та дві фінкомпанії.

Минулого місяця за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства письмові попередження від НБУ отримали 1 банк та 2 фінустанови, повідомляє Banker.ua з посиланням на дані регулятора.

За результатами валютного нагляду та контролю діяльності банків та небанківських фінансових установ у сфері протидії відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню поширення зброї масової поразки та тероризму, заходи впливу були застосовані до банку «Південний» та двох небанківських фінустанов.

Так, пояснюють у НБУ, письмове попередження, пов’язане із систематичним нездійсненням банком аналізу фінансових операцій клієнтів (з урахуванням ризик-орієнтованих підходів) для виявлення угод, що не відповідають фінансовому становищу клієнтів, отримав банк «Південний».

Крім того, фінустанова на постійній основі не забезпечувала документально підтверджену перевірку джерел походження коштів клієнтів на підставі офіційних документів та їхніх копій, завірених належним чином.

Йдеться про порушення вимог абзаців 1 та 7 пункту 72 Положення про здійснення фінмоніторингу банками.

Головний Telegram-канал банкірів

Підписатися

Плюс на порушення, пов’язані з припущенням суттєвих помилок в окремих файлах зі звітністю про валютні операції, потрапили фінкомпанія «Фінофіс» та ТОВ «24 онлайн».

Учасники ринку отримали письмові попередження за порушення вимог частини 1 статті 10 закону про валюту та валютні операції, а також пунктів 11, 12 розділу II Правил організації статистичної звітності, що подається фінустановами до Нацбанку.

Читайте також: Швидке реагування: як банки організували роботу у воєнних умовах (опитування, частина 1)

Нагадаємо, раніше Banker.ua повідомляв про те, що у квітні за результатами валютного нагляду, а також нагляду у сфері запобігання фінансуванню тероризму та відмиванню доходів, отриманих злочинним шляхом, НБУ застосував заходи впливу до ломбарду «Бичків та Шешуків», а також ТОВ « Легіон Харків».